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3月19日,中国证监会广东监管局发布〔2018〕4号行政处分决定书称,华安证券股份有限公司广州番禺丽江花园证券营业部的证券从业人员谢竞因违法生意股票证券被中国证监会广东监管局给予正告,没收违法所得56,045.60元,并罚款204,132.04元。

行政处分书显现,2013年7月1日至2016年4月26日,谢竞作为证券从业人员,实践操控并运用其妻子“黎某裕”证券账户持有、生意股票,作出生意决议计划并运用多台个人电脑及多台华安证券营业部电脑操作下单,盈余算计27,066.02元。

与此同时,谢竞在华安证券任职期间,以证券从业人员身份,暗里承受客户何某梅、张某华、谢某群托付,与账户所有人一起操控并操作“何某梅”、“张某华”、“谢某群”3个证券账户生意证券,累计成交金额169,516,600755股吧,600755股吧,600755股吧829.98元。对上述生意,谢竞取得生意佣钱提成28,979.58元,应属违法所得。

广东监管局以为,谢竞的上述行为违反了《证券法》第四十三条第一款、第一百四十五条的规则,别离构成《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条所述违法行为。

根据《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规则,广东监管局没收谢竟违规生意股票所得27,066.02元,并处以5翼龙无人机概念股,翼龙无人机概念股,翼龙无人机概念股4,132.04元罚款;对谢竞作为证券从业人员暗里承受客户托付生意证券的违法行为,给予正告,没收违法所得28,979.58元,并处以150,000元罚款。

上述两项违法行为兼并处分为:给予正告,没收违法所得56,045.60元,并处以204,132.04元的罚款。

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